ตลท.เพิ่มโทษปรับโบรกฯฝ่าฝืนข้อบังคับ

นายสุภกิจ จิระประดิษฐกุล รองผู้จัดการ หัวหน้าสายงานกำกับตลาดและดูแลสายงานกฏหมาย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย(ตลท.) เปิดเผยว่า ตลท.ได้ออกประกาศปรับปรุงบทระวางโทษสมาชิกและการเปิดเผยการลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ให้มีความเหมาะสมและสอดคล้องกับผลกระทบหรือความเสียหายที่เกิดจากการกระทำผิดในปัจจุบัน รวมทั้งให้ครอบคลุมความผิดตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ รวมถึงการเปิดเผยรายชื่อเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ถูกลงโทษ เพื่อช่วยให้เกิดประสิทธิภาพในการกำกับดูแลสมาชิกมากยิ่งขึ้น ซึ่งประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์ฉบับดังกล่าว จะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 ต.ค.นี้

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า สาระสำคัญของประกาศฉบับนี้ คือ การเพิ่มบทลงโทษโบรกเกอร์ที่ฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ด้วยวิธีปรับเงินในจำนวนที่สูงขึ้นกว่าเท่าตัว รวมทั้งเพิ่มฐานความผิดให้ครอบคลุมข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยฐานความผิดที่มีการเพิ่มบทลงโทษมีทั้งสิ้น 3 กลุ่ม ประกอบด้วย

1. การทำผิดเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ เช่น การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีผลทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายเปลี่ยนแปลงหรือไม่เปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด(False market) ,การให้บุคคลอื่นนอกจากเจ้าหน้าที่รับอนุญาตส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขาย หรือการซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นต้น ซึ่งฐานความผิดดังกล่าว เดิมต้องระวางโทษปรับไม่เกิน 5 แสนบาท แต่ตามประกาศฉบับใหม่จะต้องระวางโทษปรับไม่เกิน 1 ล้านบาท

2.การทำผิดเกี่ยวกับการซื้อขายด้วยเงินสด เช่น ไม่เรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันตามเกณฑ์ที่กำหนด ,ไม่ควบคุมการสั่งซื้อของลูกค้าในขณะใดขณะหนึ่งไม่ให้เกินวงเงินที่กำหนด หรือจ่ายค่าขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าก่อนครบกำหนดจ่ายตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยให้ระวางโทษปรับเงินไม่เกิน 5 หมื่นบาท จากเดิมไม่เกิน 1 หมื่นบาท

3.การทำผิดเกี่ยวกับการส่งรายงานและงบการเงิน เช่น ไม่รายงานเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นของสมาชิกต่อตลาดหลักทรัพย์ฯตามเกณพ์และระยะเวลาที่กำหนด เช่น เหตุการที่สมาชิกประสบความเสียหายอย่างร้ายแรงหรือหยุดประกอบกิจการ เหตุการณ์เกี่ยวกับการเพิ่มทุนหรือควบรวมกิจการของสมาชิก การเปลี่ยนแปลงกรรมการ การย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ เป็นต้น ให้ระวางโทษปรับเงินไม่เกิน 5 หมื่นบาท จากเดิมมีค่าปรับเพียง 1-3 หมื่นบาท

นอกจากนี้ ประกาศฉบับดังกล่าวยังเพิ่มบทลงโทษโบรกเกอร์กรณีจงใจหรือเอื้อประโยชน์ให้ลูกค้า หรือมีการกระทำในลักษณะหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ โดยมีบทลงโทษให้ปรับเพิ่มจากค่าปรับที่กำหนดในแต่ละลักษณะการกระทำอีกไม่เกิน 1 ล้านบาท จากเดิมที่ไม่มีบทลงโทษดังกล่าวมาก่อน

ขณะเดียวกัน ตลาดหลักทรัพย์ฯได้ปรับวิธีการเปิดเผยการลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต โดยให้เปิดเผยการลงโทษให้โบรกเกอร์อื่นทราบ โดยทำเป็นหนังสือและประกาศให้ประชาชนทราบ ให้แสดงชื่อเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำผิด และโทษ