สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ประกาศเดินหน้ายกระดับเกณฑ์กำกับดูแลอย่างเข้มข้น เพื่อป้องกันไม่ให้ตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลไทยกลายเป็นแหล่งฟอกเงินของกลุ่มทุนผิดกฎหมาย พร้อมเปิด 5 กลยุทธ์สำคัญมุ่งเป้าคัดกรองตั้งแต่ต้นน้ำยันปลายน้ำ
จากการที่รูปแบบการกระทำผิดมีความซับซ้อนมากขึ้น ก.ล.ต. วาง 5 มาตรการสำคัญ สกัดกั้นทุนเทาในตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลผ่านผู้ประกอบธุรกิจ บริษัทจดทะเบียน ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ดังนี้
1.รู้จักตัวตนลูกค้าที่แท้จริง (KYC/CDD)
ผู้ประกอบธุรกิจต้องรู้จักตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า ต้องตรวจสอบตัวตนและข้อมูลลูกค้าอย่างเข้มงวด
หากข้อมูลไม่เพียงพอหรือพบพฤติกรรมต้องสงสัย ต้องปฏิเสธบริการและรายงานธรกรรมต้องสงสัย
2.ตรวจเข้มผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้มีอำนาจตัวจริง
ปรับเกณฑ์ตรวจสอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ครอบคลุมผู้มีอำนาจควบคุมที่แท้จริง โดยต้องมีคุณสมสมบัติ
ที่เหมาะสมและไม่มีลักษณะต้องห้าม รวมถึงการถือหุ้นทางอ้อมและบุคคลที่ร่วมกันใช้อำนาจ
(acting in concert)
3.ติดตามเส้นทางเงิน ป้องกันเงินเทา
เตรียมนำ Travel Rule มาใช้กับการโอนสินทรัพย์ดิจิกัล ช่วยตรวจสอบแหล่งที่มา ปลายทายทางของเงินและสกัดบัญชีม้าคริปโท
4.เปิดเผยข้อมูลสำคัญให้ชัดเจน
เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุน เช่น บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยโครงสร้างผู้ถือหุ้นรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ 10 อันดับแรก รวมถึงกลุ่มผู้ถือหุ้นที่มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายของบริษัท
5.ผนึกกำลังหลายหน่วยงาน ปราบทุนเทา
ประสานความร่วมมือกับหน่วยงานรัฐทั้งในและต่างประเทศ เพื่อแลกเปลี่ยนข้อมูล ติดตาตามธุรกรรม
ต้องสงสัย และขยายผลการตรวจสอบ ผ่านกลไก เช่น คณะทำงาน Connect the Dots
ก.ล.ต. ยังมีมาตรการอื่น ๆ ที่เดินหน้าต่อเนื่อง เพื่อยกระดับการดูแลให้เท่าทันต่อรูปแบบการกระทำผิดที่มีความหลากหลายและซับซ้อนมากขึ้น
เพื่อความโปร่งใส และเสริมสร้างความเชื่อมั่นของตลาดทุนไทย