ก.ล.ต. ปลดล็อก ต่างชาติ เข้ามาให้บริการผู้ลงทุนไทย มุ่งสู่ไฟแนนซ์เชียลฮับ

นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และในฐานะโฆษก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. เดินหน้าให้การสนับสนุนประเทศไทยเป็น “ไฟแนนซ์เชียลฮับ” ตามนโยบายรัฐบาล  ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศที่สนใจเข้ามาให้บริการผู้ลงทุนไทย  ของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศที่สนใจเข้ามาให้บริการผู้ลงทุนไทยทราบถึงช่องทางและขอบเขตในการให้บริการที่สามารถดำเนินการได้อย่างถูกต้องและมีความชัดเจน 

ล่าสุด ก.ล.ต. จึงได้จัดทำเอกสารสรุปแนวทางการให้บริการผู้ลงทุนไทย ของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ รวมถึงกำหนดแนวทางการอำนวยความสะดวกในการเข้ามาประกอบธุรกิจ(ease of doing business)  โดยมีสาระสำคัญ 4 หัวข้อหลัก ดังนี้

1. การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า            

• ก.ล.ต.มีแนวทางในการอำนวยความสะดวกในการเข้ามาประกอบธุรกิจในไทย โดยลดระยะเวลาในกระบวนการพิจารณา ให้ใบอนุญาต (Fast track) หากผู้รับใบอนุญาตมีคุณสมบัติและความพร้อมในระดับหนึ่งแล้ว ทั้งเรื่อง ฐานะการเงิน  บุคคลากร และระบบงาน                                
• นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้เสนอให้กระทรวงพาณิชย์ ยกเว้นการให้บริการธุรกิจที่มีความเกี่ยวเนื่อง ออกจากบัญชีสามท้าย พ.ร.บ. การประกอบธุรกิจของคนต่างด้าวฯ เพื่อให้ประกอบธุรกิจต่างประเทศสามารถขออนุญาตต่อ ก.ล.ต. เพียงแห่งเดียว(one stop service) เช่นเดียวกับผู้ประกอบการไทย 

2.การให้บริการที่ได้รับการยกเว้น ไม่ต้องขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

•  โดยนิติบุคคลที่จัดตั้งตามกฎหมายต่างประเทศที่ประสงค์ จะให้บริการลูกค้าเฉพาะผู้ลงทุนประเภทสถาบันเท่านั้น สามารถขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ประเภทผู้ค้าสัญญาฯ กับ ก.ล.ต. (light touch) ซึ่งกำหนดคุณสมบัติและมีการกำกับดูแลที่เข้มงวดน้อยกว่าการขอรับใบอนุญาต
• การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุนที่ให้คำแนะนำตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด เช่น ให้คำแนะนำเฉพาะแก่กลุ่มบริษัทในเครือ หรือ ผู้ลงทุนสถาบัน ดำเนินการได้โดยไม่ต้องขอรับใบอนุญาต
•  ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศอาจให้บริการแก่ผู้ประกอบธุรกิจไทยที่พาลูกค้าไปลงทุนในผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศ โดยผู้ประกอบธุรกิจไทยจะต้องเป็นผู้ให้บริการลูกค้าตามขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ เช่นการทำความรู้จักลูกค้า การให้คำแนะนำการลงทุน 

3.การดำเนินการที่ไม่ต้องขอรับใบอนุญาต/จดทะเบียนประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาฯ

• การตั้งสำนักงานผู้แทนของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ โดยการดำเนินการดังกล่าวจะต้องไม่เข้าลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือการเสนอขายหลักทรัพย์หรือบริการแก่ผู้ลงทุนไทย
• การฝรจ้างบริษัท/บุคลากรในประเทศไทยเพื่อปฏิบัติงานบางส่วนเพื่อการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (outsource) โดยผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้ติดต่อและให้บริการลูกค้าในต่างประเทศเอง

4.การให้บริการแก่ผู้ลงทุนไทยกรณีไม่ได้รับการอนุญาตประกอบธุรกิจ ต้องระมัดระวังการกระทำและไม่ ดำเนินการที่อาจเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาฯ โดยไม่ได้รับอนุญาต ซึ่งมีความรับผิดชอบตามกฎหมาย เช่น 

• แสดงตนหรือมีการกระทำเป็นทางค้าปกติว่าพร้อมให้บริการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาฯ เช่น มีป้ายโฆษณา แผ่นพับ เว็บไซต์ที่เข้าถึงได้ นามบัตรชักชวนผู้ลงทุนไทยให้ใช้บริการเกี่ยวกับการลงทุน / จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายในประเทศไทย / จัดสัมมนา ประชาสัมพันธ์ ผ่านช่องทาง/สื่อต่าง ๆ โดยมีเจตนาชักชวนผู้ลงทุนไทยไปใช้บริการกับผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศได้โดยตรง
• ใช้เว็บไซต์ หรือแอปพลิเคชันที่มีการใช้/อำนวยความสะดวกในการใช้ภาษาไทย การให้ชำระราคาด้วยเงินบาท หรือมีช่องทางอำนวยความสะดวกให้ผู้ลงทุนไทยสามารถให้บริการกันได้โดยตรงการกระทำอื่นใดที่เป็นการชักชวนให้มาใช้บริการโดยตรง รวมถึงการได้รับค่าตอบแทนทั้งทางตรงและทางอ้อมจากการกระทำส่วนใดส่วนหนึ่งที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาฯ