"ก.ล.ต.“ เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการปรับปรุง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ยกระดับการกำกับดูแลกิจการ เพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมาย” และ QA เกี่ยวกับกรณี hearing พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
KEY POINTS
- ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเพื่อแก้ไข พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ โดยมุ่งเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมายและการตรวจสอบให้เข้มข้นขึ้น เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้นักลงทุน
- เสนอปรับปรุงหลักการสำคัญ เช่น กำหนดเกณฑ์การขายหลักทรัพย์โดยที่ยังไม่มีหลักทรัพย์ในครอบครอง (Short Sell) และให้รายงานการก่อภาระผูกพันในหลักทรัพย์จำนวนมาก เช่น การวางเป็นหลักประกันบัญชีมาร์จิ้น
- เพิ่มมาตรการให้อำนาจยับยั้งธุรกรรมที่อาจสร้างความเสียหายร้ายแรงต่อนักลงทุนได้ชั่วคราว และปรับปรุงบทกำหนดโทษที่เกี่ยวข้อง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการปรับปรุงพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมายและการตรวจสอบให้มีความเข้มข้นมากขึ้น
การแก้ไขพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ในครั้งนี้ เพื่อกำหนดมาตรการทางกฎหมายในการกำกับดูแลและเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมายและการตรวจสอบ ให้มีความรวดเร็วและมีความเข้มข้นมากขึ้น รวมทั้งสร้างความเชื่อมั่นของผู้ลงทุนในตลาดทุนไทย เพื่อประโยชน์ต่อระบบเศรษฐกิจของประเทศโดยรวม
สำหรับหลักการที่เสนอปรับปรุง ได้แก่
(1) การกำหนดหน้าที่ของผู้ลงทุนในการขายหลักทรัพย์โดยที่ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครองโดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เพื่อให้อยู่บนมาตรฐานเดียวกัน ลดความเสี่ยง จากการทำธุรกรรมในลักษณะดังกล่าว รวมถึงกำหนดหน้าที่ของผู้ให้บริการในต่างประเทศในการรายงานข้อมูลของผู้ถือหลักทรัพย์ที่แท้จริง
(2) การกำหนดหน้าที่การรายงานการก่อภาระผูกพันในหลักทรัพย์ในจำนวนที่มีนัยสำคัญ เช่น การวางเป็นหลักประกันบัญชี Margin การนำหุ้นไปวางเป็นหลักประกันการกู้ยืมโดยที่ยังไม่มีการโอนหุ้น การจำนำหุ้นที่จดแจ้งกับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (TSD) เป็นต้น
(3) การกำหนดมาตรการยับยั้งการทำธุรกรรมไว้ชั่วคราว กรณีธุรกรรมมีลักษณะอันอาจเป็นการเอาเปรียบหรือก่อให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงต่อผู้ลงทุนหรือประโยชน์ของประชาชน
(4) การถอนการยึดหรืออายัดทรัพย์สินของนิติบุคคลให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น และการมอบหมายให้บุคคลอื่นดำเนินการตรวจสอบแทน
(5) การแก้ไขเพิ่มเติมบทกำหนดโทษที่เกี่ยวข้องและการเปรียบเทียบปรับ
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักการร่างกฎหมายดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] จนถึงวันที่ 24 กรกฎาคม 2569 หรือสามารถเข้าไปให้ความคิดเห็นได้ที่นี่
QA เกี่ยวกับกรณี hearing พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
Q: ขั้นตอนภายหลังการเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการปรับปรุง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ จะเป็นอย่างไร
A: เมื่อครบระยะเวลาการเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการปรับปรุงพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ดังกล่าว ก.ล.ต. จะพิจารณาผลการรับฟังความคิดเห็นหลักการ และดำเนินการปรับปรุงร่างพระราชบัญญัติฯ เพื่อรับฟังความคิดเห็นต่อร่างพระราชบัญญัติฯ เป็นระยะเวลา 30 วัน รวมทั้งจัดทำการวิเคราะห์ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากกฎหมาย (RIA) โดยจะเสนอร่างกฎหมายผ่านกระบวนการตราพระราชบัญญัติต่อไป
Q: เหตุใดการเปิดรับฟังความเห็นการปรับปรุง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ ฯ จึงไม่ได้เปิดรับฟังความเห็นเรื่องการเพิ่มอำนาจให้ ก.ล.ต. เป็นพนักงานสอบสวนร่วมในครั้งนี้
A: หลักการเกี่ยวกับการกำหนดให้ ก.ล.ต. มีอำนาจสอบสวนร่วมกับพนักงานสอบสวนหรือพนักงานสอบสวนคดีพิเศษนั้น ก.ล.ต. ได้เสนอแก้ไขในร่าง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ ฯ (ชุดส่งเสริมตลาดทุนดิจิทัลและเพิ่มประสิทธิภาพการกำกับดูแล) แล้ว จึงไม่มีความจำเป็นต้องเสนอแก้ไขเรื่องดังกล่าวในร่างพระราชบัญญัติฯ นี้อีก
Q: ความคืบหน้าในการแก้ไขพรบ.หลักทรัพย์ฯเพิ่มอำนาจ ก.ล.ต. ให้พนักงานสอบสวนร่วม ปัจจุบันมีความคืบหน้าอย่างไร
A: สำนักงานเศรษฐกิจการคลัง อยู่ระหว่างดำเนินการเสนอร่างดังกล่าวต่อคณะรัฐมนตรีเพื่อเข้าสู่ตามกระบวนการเสนอร่างพระราชบัญญัติต่อที่ประชุมสภาต่อไป
