ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนลงทุน11ราย สังกัดโบรก6แห่ง ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน"ติดต่อ-ชักชวนนลูกค้าซื้อหุ้นไอพีโอ-หุ้นนอกตลาด" หวังรับผลประโยชน์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจพบและขอข้อมูลจากบริษัทหลักทรัพย์เพื่อทำการตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าผู้แนะนำการลงทุน 10 ราย จากบริษัทหลักทรัพย์ 5 แห่ง ได้แก่ 1.บล.โนมูระ พัฒนสิน 2.บล.กสิกรไทย 3.บล.โกลเบล็ก 4.บล.เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) และ 5.บล.เออีซี ติดต่อชักชวนและเสนอขายหุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (IPO) ให้แก่ลูกค้าหลายราย
โดยผู้แนะนำการลงทุนเหล่านั้น ได้รับส่วนแบ่งจากการซื้อขายและเสนอขายหุ้น ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการจ่ายเงินค่าซื้อหุ้นแล้ว แต่ไม่ได้หุ้นหรือไม่มีหุ้นดังกล่าวอยู่จริง
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้รับรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าจากบล.บัวหลวง และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายชานนท์ บุญเนย์ ได้ติดต่อชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นนอกตลาดของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง โดยอ้างว่า จะเข้าจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ โดยนายชานนท์ ได้รับส่วนแบ่งจากการเสนอขาย แต่หุ้นดังกล่าวไม่ได้ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์และไม่ได้เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามคำกล่าวอ้าง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 11 รายดังกล่าว เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน หรือฝ่าฝืนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบุคคลทั้ง 11 ราย ดังต่อไปนี้ ผู้แนะนำการลงทุน สังกัดบล.โนมูระ พัฒนสิน 4 ราย ได้แก่ 1.นางสาวณปภัช ต่อศิริกุลฑล ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนพักการให้ความเห็นชอบ 2 ปี 2.นางสาววาสนา สมศักดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี 6 เดือน 3.นางสาวกิตติมา เครือฟู ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุนพักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน และ 4.นางสาวสุพรรณี สุดสวาสดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้วางแผนการลงทุนพักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
ผู้แนะนำการลงทุนสังกัด บล. กสิกรไทย 3 ราย ได้แก่ 5.นางสาวเมธาวดี ถนอมธรรม ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนพักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี 6.นางสาวจุฑามาส แซ่ลิ้ม ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนพักการให้ความเห็นชอบ 4 เดือน และ7.นายณัฐกานต์ ทรัพย์เย็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนพักการให้ความเห็นชอบ 4 เดือน
ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์อื่น ๆ 4 ราย ได้แก่ 8.ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัด บล. โกลเบล็ก รายนายกิตติ จงสมจิตต์ พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี 9.ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง รายนางสาวนุจรี โชคชัยกตัญญู พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน แต่บริษัทได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวนุจรีแล้วเป็นเวลา6 เดือน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 2 เดือน 10.ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุน สังกัด บล.เออีซี รายนางสาวปิยนุช บุญประเสริฐ พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน แต่บริษัทได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวปิยนุชแล้วเป็นเวลา 3 เดือน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 5 เดือน 11.ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล. บัวหลวง รายนายชานนท์ บุญเนย์ พักการให้ความเห็นชอบ 6 เดือน
ทั้งนี้ การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนในรายที่ 1 2 และ 11 มีผลนับตั้งแต่วันที่ 18 ต.ค.2559 ในรายที่ 3 ถึง 10 มีผลนับตั้งแต่วันที่ 21 ต.ค.2559 ผู้แนะนำการลงทุนต้องไม่ใช้โอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน ไม่ว่าผู้ลงทุนจะยินยอมหรือไม่ก็ตาม ซึ่งหาก ก.ล.ต. ตรวจพบการกระทำผิด จะดำเนินการลงโทษอย่างเคร่งครัด
