ล้อมคอกกองทุนรวมถือหน่วยได้ไม่เกิน1ใน3

นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์จัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป โดยกำหนดให้บุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันสามารถถือหน่วยลงทุนได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด เพื่อกระจายการถือหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนทั่วไปได้อย่างทั่วถึง ไม่มีบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเพียงรายใดรายหนึ่งใช้เป็นช่องทางแสวงหาประโยชน์หรือแทรกแซงการบริหารจัดการกองทุนรวม

หากกองทุนรวมใดมีการถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) จะต้องเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนทราบ เพื่อเป็นข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนในกองทุนรวมนั้น ๆ และจะต้องแก้ไข สัดส่วนการถือหน่วยลงทุนภายใน 2 เดือน มิฉะนั้น บลจ. อาจถูกสั่งห้ามขยายการประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม

นอกจากนี้ หากบุคคลหรือกลุ่มบุคคลใดลงทุนเพิ่มจนทำให้ถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 ห้าม บลจ. นับคะแนนในการออกเสียงลงมติของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลดังกล่าวในส่วนที่ถือเกินและห้ามจ่ายเงินปันผลในส่วนนั้นด้วย อย่างไรก็ตามจะผ่อนปรนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนบางประเภทสามารถถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 ได้ เช่น กองทุนที่มีผู้ลงทุนหรือผู้รับประโยชน์จำนวนมาก (กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และสำนักงานประกันสังคม ) หรือนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยซึ่งไม่ต้องเสียภาษีเงินได้ (มูลนิธิและวัด )