ก.ล.ต.สั่งพัก'แคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่'

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกประกาศว่า สำนักงานก.ล.ต. ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินรายบริษัท แคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่ จำกัด และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินสังกัดบริษัทดังกล่าว รายนายธิบดี มังคะลี เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในการยื่นคำขออนุญาต แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) และร่างหนังสือชี้ชวน เพื่อเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก

ก.ล.ต.ตรวจสอบ พบว่า บริษัท แคปปิตอล พลัสฯ และนายธิบดีขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบความสัมพันธ์ระหว่างบริษัทผู้ขออนุญาตกับบริษัทแห่งหนึ่ง ในกรณีที่บริษัทผู้ขออนุญาตได้โอนหุ้นทั้งหมดของบริษัทรายนั้นให้กับบุคคลภายนอก ทั้งที่มีข้อบ่งชี้หลายประการว่าการทำรายการดังกล่าวอาจไม่ได้เกิดขึ้นจริง ซึ่งจะส่งผลให้ข้อมูลเกี่ยวกับการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันในแบบ filing ไม่ถูกต้องครบถ้วน ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับสาระสำคัญดังกล่าว

รวมทั้งไม่ได้ให้ความรู้และคำแนะนำแก่บริษัทผู้ขออนุญาต เพื่อให้ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องอย่างถูกต้อง โดยเฉพาะเรื่องการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน การแบ่งแยกธุรกิจระหว่างกลุ่มบริษัทผู้ขออนุญาตกับกลุ่มบริษัทแม่ ซึ่งเป็นเรื่องที่กระทบสิทธิของผู้ถือหุ้น
นอกจากนี้ บริษัทแคปปิตอล พลัสฯ เคยร่วมจัดทำแบบไฟลิ่ง (filing) ในการยื่นคำขออนุญาตของบริษัทผู้ขออนุญาตรายนี้มาแล้วครั้งหนึ่ง ซึ่งจากการตรวจสอบข้อมูลของ ก.ล.ต. ทั้งสองครั้ง ยังพบประเด็นความข้อบกพร่องเดิม อาทิ การทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน และการแบ่งแยกธุรกิจที่ไม่ชัดเจนกับกลุ่มบริษัทแม่

“การกระทำของ คุณธิบดี เข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน ในขณะที่บริษัท แคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่ ไม่มีระบบการทำงานที่เหมาะสมตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ”

ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินรายบริษัท แคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่ และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน รายนายธิบดี เป็นเวลา 1 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 27 ก.พ.ที่ผ่านมา

ทั้งนี้ บริษัท แคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่ จำกัด ซึ่งมี นายธิบดี ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการ โดยในอดีตที่ผ่านมา นายธิบดี เคยทำงานด้านสินเชื่อที่ บงล.ธนชาต จากนั้นไปศึกษาต่อที่สหรัฐ และกลับเข้ามาได้เข้าร่วมงานกับ บล.ภัทรธนกิจ ก่อนเข้าทำงานในสำนักงานก.ล.ต. ฝ่ายตรวจสอบและคดี โดยทำงานที่ ก.ล.ต. นานถึง 6 ปี และผันตัวเองมาทำธุรกิจด้าน IB (Investment Banking) และจัดตั้งบริษัทดังกล่าว