ปปง.สอบโบรกเกอร์หลายแห่งกรณีโอนหุ้น'ชูวงษ์'

พ.ต.อ.สีหนาท ประยูรรัตน์ เลขาธิการคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) กล่าวถึงกรณีการตรวจสอบการโอนหุ้นของนายชูวงษ์ แซ่ตั๊ง นักพัฒนาอสังหาริมทรัพย์และรับเหมาก่อสร้าง ให้กับน.ส.อุรชา อชิรกุลฑล ที่ได้รับหุ้นนายชูวงษ์มูลค่า 40 ล้านบาท และการโอนหุ้นให้น.ส.กัญฐณา ศิวาธนพล แคดดี้ที่ตั้งครรภ์ 7 เดือน จำนวน 228 ล้านบาท ว่า ขณะนี้ปปง.อยู่ระหว่างตรวจสอบ โดยบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งที่นายชูวงษ์ใช้โอนหุ้นได้รายงานธุรกรรมมายังปปง.แล้ว ทั้งนี้สิ่งที่ปปง.ตรวจสอบคือตรวจบริษัทหลักทรัพย์ หรือโบรกเกอร์ ไม่ได้ตรวจสอบนายชูวงษ์ หรือพริตตี้ หรือแคดดี้ โดยปปง.จะตรวจใน 4 ประเด็น ตามมาตรการ KY C /CDD หรือ การพิสูจน์ทราบข้อเท็จจริงของลูกค้า กำหนดวิธีแสดงตน จำกัดและควบคุมความเสี่ยงทั้งทรัพย์สินและหนี้สิน

รวมถึงทรัพย์ที่สถาบันการเงิน ได้แก่ 1.ตรวจสอบการรายงานธุรกรรม 2.การรู้จักตัวตนลูกค้า 3.การพิสูจน์ ทราบลูกค้า และ 4.การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าโดยข้อมูลที่บริษัทหลักทรัพย์รายงานปปง.เป็นข้อมูลลับไม่สามารถเปิดเผยรายละเอียดได้ เบื้องต้นพบข้อเท็จจริงที่ตรงกับสื่อนำเสนอ ส่วนพฤติกรรมการปั่นหุ้นเป็นอำนาจหน้าที่ของตลาดหลักทรัพย์ตรวจสอบ ในส่วนการตรวจของปปง.เป็นการตรวจเพื่อพิสูจน์ทราบว่ามีการใช้นอมินีในการโอนหุ้น หรือทำธุรกรรมหรือไม่อย่างไร