Q......กรณีดิฉันมีปัญหากับเจ้าหน้าที่ของบริษัทจัดการ ดิฉันจะสามารถดำเนินการอย่างไรได้บ้างคะ
A......ในโลกแห่งความเป็นจริง ผมคงจะปฏิเสธไม่ได้ว่าในทุกๆ สังคมต้องมีทั้งคนดีและคนไม่ดีอยู่ปะปนกันไป เพียงแต่ว่าจะทำอย่างไรให้คนดีได้เป็นผู้ดูแลและควบคุมคนไม่ดีไม่ให้สร้างความเดือนร้อนและเสียหายให้กับคนอื่น ดังเช่นพระบรมราโชวาทของพระบาทสมเด็จพระเจ้าอยู่หัวในพิธีเปิดงานชุมนุมลูกเสือแห่งชาติ ณ ค่ายลูกเสือวชิราวุธ จังหวัดชลบุรี เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2512
คราวนี้เรามาคุยกันว่าแล้วหากผู้ลงทุนเจอกับผู้ให้บริการที่ไม่ดีแล้วทำอย่างไร ซึ่งช่องทางและวิธีดำเนินการต่างๆ ที่จะกล่าวต่อไปนี้ จะพูดในลักษณะโดยรวมของธุรกิจหลักทรัพย์ทั้งหมดที่นับรวมถึงธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการลงทุน อันเป็นธุรกิจภายใต้การกำกับดูและของหน่วยงานที่เราเรียกกันว่า “สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์” หรือมักจะรู้จักกันในนาม “ก.ล.ต.” หรือ “สำนักงาน ก.ล.ต.” นั่นเอง
กรณีเจอะเจอปัญหาจากการให้บริการจากผู้ให้บริการในตลาดทุนไม่ว่าจะเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้ บริษัทหลักทรัพย์ เจ้าหน้าที่การตลาดในการซื้อขายหน่วยลงทุน ตัวแทนขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ผู้ดูแลผลประโยชน์ บริษัทจัดการ ผู้รับฝากทรัพย์สิน เจ้าหน้าที่การตลาดในการซื้อขายตราสารอนุพันธ์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ และบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ ผู้ลงทุนสามารถดำเนินการร้องผ่านช่องทางได้หลายทาง
คือ เริ่มแรกหากเป็นกรณีได้รับบริการที่ไม่ดีจากเจ้าหน้าที่ของบริษัทผู้ให้บริการในตลาดทุน ผู้ลงทุนควรจะร้องเรียนไปที่หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ของบริษัทผู้ให้บริการนั้นหรือบริษัทผู้ให้บริการต้นสังกัดก่อน เช่นในกรณีของการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมผ่านตัวแทนขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนแล้วได้รับบริการที่ไม่ดีจากตัวแทนนั้น ผู้ลงทุนอาจจะร้องเรียนไปที่ compliance unit ของตัวแทนขายและรับซื้อคืนนั้นหรืออาจจะร้องเรียนไปที่ compliance unit ของบริษัทจัดการที่บริหารจัดการกองทุนรวมนั้นก็ได้ เป็นต้น
แต่หากผู้ให้บริการเพิกเฉยหรือไม่สามารถแก้ปัญหาจนเป็นที่พอใจแก่ผู้ลงทุน หรือเป็นกรณีที่เป็นเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการกระทำผิดที่เข้าข่ายผิดกฎหมายหลักทรัพย์ซึ่งอยู่ภายใต้อำนาจหน้าที่ในการกำกับดูแลของ สำนักงาน ก.ล.ต. ผู้ลงทุนสามารถร้องเรียนไปยัง “ศูนย์สนับสนุนผู้ลงทุน สำนักงาน ก.ล.ต. (SEC Help Center)” ซึ่งตั้งอยู่ที่ 93/1 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 โทร. 0-2263-6000 โทรสาร 0-2256-7755 E-mail: complain@sec.or.th Web site: www.sec.or.th
เดี๋ยวฉบับหน้าไปดูกันว่า ขอบเขตของเรื่องที่สำนักงาน ก.ล.ต. สามารถดำเนินการพิจารณาได้จะต้องมีลักษณะอย่างไรบ้าง และมีบางกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. จะไม่ดำเนินการหรือให้บริการ มีเรื่องอะไรบ้างต้องติดตาม และในการดำเนินการในการร้องเรียนให้ได้ผลนั้นควรจะดำเนินการอย่างไร ผมมีข้อแนะนำมาฝากกัน
ความคิดเห็นของข่าวนี้
เพื่อแสดงความคิดเห็น